重慶市黔江區規劃和自然資源局

行政執法全過(guò)程記錄制度

第一章? 總則

第一條 為了加強對行政執法信息的記錄、收集和管理，規范行政執法行為，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《自然資源部辦公廳關(guān)于嚴格自然資源執法工作的通知》（自然資辦發(fā)﹝2019﹞48號）《關(guān)于印發(fā)〈黔江區全面推行行政執法公示制度執法全過(guò)程記錄制度重大執法決定法制審核制度實(shí)施方案〉的通知》（黔江府辦發(fā)〔2019〕43號）要求，加強行政執法監督，促進(jìn)嚴格規范公正文明執法，結合工作實(shí)際，制定本制度。

第二條依法實(shí)施行政處罰、行政監督等行政執法行為，適用本制度。

第三條 行政執法全過(guò)程記錄，是指行政執法機關(guān)通過(guò)文字記錄、音像記錄等方式，對行政執法過(guò)程中執法程序啟動(dòng)、調查取證、審查決定、送達執行、歸檔管理等法定程序和環(huán)節進(jìn)行跟蹤記錄、實(shí)時(shí)留痕的活動(dòng)。文字記錄包括向當事人出具的行政執法文書(shū)、檢測鑒定意見(jiàn)、專(zhuān)家論證報告等書(shū)面記錄。音像記錄包括照片、錄音、錄像、視頻監控等電子記錄。

第四條行政執法全過(guò)程記錄應當遵循合法、全面、客觀(guān)、及時(shí)、可追溯的原則。

第五條承辦行政執法事項的科室處、直屬事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承辦機構”），應當制定執法全過(guò)程記錄信息收集、保存、管理、使用等工作制度，明確行政執法全過(guò)程記錄具體操作流程。

第六條 進(jìn)一步加強行政執法全過(guò)程記錄信息化建設，根據行政執法需要配備相應的音像記錄設備，提高行政執法效率和規范化水平。

第二章? 行政處罰記錄規則

第七條通過(guò)舉報、巡查、衛片執法監督檢查、媒體反映、上級交辦、其他機關(guān)移送或轉辦發(fā)現違法線(xiàn)索后，對于有明確違法行為發(fā)生地和基本違法事實(shí)的，填寫(xiě)《違法線(xiàn)索登記表》，載明線(xiàn)索來(lái)源、聯(lián)系人基本情況、線(xiàn)索內容等，并提出初步處置建議，報承辦機構負責人簽批。承辦機構負責人根據案源不同情況提出處理意見(jiàn)。

第八條承辦機構負責人認為需要對違法線(xiàn)索進(jìn)行核查的，應當及時(shí)安排人員進(jìn)行核查。核查過(guò)程中，可以采取拍照、詢(xún)問(wèn)、復印資料等方式收集相關(guān)證據。

第九條??對正在實(shí)施的違法行為，應當依法及時(shí)下達《責令停止違法行為通知書(shū)》。當事人拒絕接收《責令停止違法行為通知書(shū)》的，可以把《責令停止違法行為通知書(shū)》留置受送達人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過(guò)程。

第十條?核查結束后，核查人員應當提交核查報告，提出立案或者不予立案的建議。

第十一條符合立案條件的，填寫(xiě)《立案呈批表》，載明案件來(lái)源、當事人基本情況、涉嫌違法事實(shí)、承辦人意見(jiàn)、承辦機構意見(jiàn)、局主管領(lǐng)導意見(jiàn)等內容。

第十二條批準立案后，應當確定兩名以上承辦人員，具體組織實(shí)施案件調查取證，起草相關(guān)法律文書(shū)，提出處理建議，撰寫(xiě)案件調查報告等。對不予立案的違法線(xiàn)索，填寫(xiě)《不予立案呈批表》，載明當事人情況、案發(fā)地、案件來(lái)源、案源登記時(shí)間、核查情況及不予立案理由，承辦機構負責人簽批。對舉報發(fā)現的違法線(xiàn)索，要將結果告知具名的舉報人或其委托的代理人，詳細記錄被告知人、告知時(shí)間、告知方式、告知內容、告知（記錄）人、被告知人，并可采用錄音、錄像等方式記錄告知過(guò)程。

第十三條經(jīng)核查發(fā)現不屬于本部門(mén)管轄的案件，制作《案件移送函》，向有管轄權的行政機關(guān)移送案件。直接送達的要在所附的《送達回證》上詳細記錄送達地點(diǎn)、送達方式，收件人和送達人分別在《送達回證》簽名或蓋章并注明送達時(shí)間。郵寄送達的要留存相關(guān)快遞回執單，并根據快遞單號跟蹤記錄郵件是否送達、送達時(shí)間、簽收人等信息。

第十四條?需要其他單位協(xié)助調查與案件有關(guān)的特定事項的，制作《協(xié)助調查函》，載明請求協(xié)助調查的原因、法律依據、協(xié)助調查的內容，向有關(guān)單位發(fā)送。

第十五條對當事人或者有關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調查的，應當個(gè)別進(jìn)行，并制作《詢(xún)問(wèn)筆錄》?！对?xún)問(wèn)筆錄》包括基本情況和詢(xún)問(wèn)記錄等內容?；厩闆r包括：詢(xún)問(wèn)起止時(shí)間、詢(xún)問(wèn)地點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)人、記錄人、被詢(xún)問(wèn)人基本信息等。詢(xún)問(wèn)記錄包括：詢(xún)問(wèn)告知情況、案件相關(guān)事實(shí)和被詢(xún)問(wèn)人補充內容。

詢(xún)問(wèn)結束，應當將《詢(xún)問(wèn)筆錄》交被詢(xún)問(wèn)人核對。被詢(xún)問(wèn)人閱讀有困難的，應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許被詢(xún)問(wèn)人更正或者補充，涂改部分應當由被詢(xún)問(wèn)人按手印。經(jīng)核對無(wú)誤后，由被詢(xún)問(wèn)人在《詢(xún)問(wèn)筆錄》上逐頁(yè)簽名、按手印，在尾頁(yè)空白處寫(xiě)明“以上筆錄經(jīng)本人核對無(wú)異議”等被詢(xún)問(wèn)人認可性語(yǔ)言，簽署姓名和時(shí)間，并按手印?！对?xún)問(wèn)筆錄》應當注明總頁(yè)數和頁(yè)碼。被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽名的，辦案人員應當在《詢(xún)問(wèn)筆錄》中注明。有其他見(jiàn)證人在場(chǎng)的，可以由見(jiàn)證人簽名。詢(xún)問(wèn)時(shí)，在文字記錄的同時(shí)，根據需要可以在告知被詢(xún)問(wèn)人后錄音、錄像。

第十六條現場(chǎng)勘測應當告知當事人參加。當事人拒絕參加的，不影響勘測進(jìn)行，但可以邀請案件發(fā)生地村（居）委會(huì )等基層組織相關(guān)人員作為見(jiàn)證人參加。必要時(shí)，可以采取拍照、錄像等方式記錄現場(chǎng)勘測情況?，F場(chǎng)勘測應當制作《現場(chǎng)勘測筆錄》?！冬F場(chǎng)勘測筆錄》應當記載當事人、案由、勘驗內容、勘驗時(shí)間、勘驗地點(diǎn)、勘測人、勘測情況等內容， 并附勘測圖?！冬F場(chǎng)勘測筆錄》應當由勘驗人員、辦案人員、當事人或者見(jiàn)證人簽名。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。

第十七條《詢(xún)問(wèn)筆錄》和《現場(chǎng)勘測筆錄》應記錄通知當事人到場(chǎng)情況、出示執法證件情況、告知當事人權利義務(wù)情況、當事人陳述申辯情況、檢查情況等內容，填寫(xiě)總頁(yè)數和頁(yè)碼，當事人、見(jiàn)證人、檢查人員分別在筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。

第十八條采用音像方式對執法現場(chǎng)進(jìn)行記錄時(shí)，應當重點(diǎn)記錄下列內容：

（一）執法現場(chǎng)的環(huán)境；

（二）當事人、證人、第三人等現場(chǎng)有關(guān)人員的體貌特征和言行舉止；

（三）重要涉案物品等相關(guān)證據及其主要特征；

（四）行政執法人員對有關(guān)人員、財務(wù)采取措施的情況；

（五）行政執法人員現場(chǎng)送達執法文書(shū)的情況；

（六）其他需要音像記錄的內容。

第十九條??調查中發(fā)現證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)主管局長(cháng)批準，可以先行登記保存。證據先行登記保存，應當制作《證據先行登記保存通知書(shū)》，附具《證據保存清單》，向當事人下達。制作《證據保存清單》，應當有當事人在場(chǎng)，當事人不在場(chǎng)可以邀請其他見(jiàn)證人參加，并由當事人或者見(jiàn)證人核對，確定無(wú)誤后簽字。

第二十條?需要對案件涉及的耕地等農用地破壞程度和違法采礦、破壞性采礦造成的礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值等進(jìn)行鑒定或者檢驗的，應申請有權鑒定機構進(jìn)行，出具相應的鑒定結論、鑒定意見(jiàn)或者檢驗報告。

第二十一條?有下列情形之一的，承辦人員應當填寫(xiě)《中止調查決定呈批表》，報主管局長(cháng)批準后，中止調查。

（1）因不可抗力或者意外事件，致使案件暫時(shí)無(wú)法調查的；

（2）涉及法律適用問(wèn)題，需要有權機關(guān)作出解釋或者確認的；

（3）需要公安、檢察機關(guān)、其他行政機關(guān)、組織的決定或者結論作為前提，但尚無(wú)定論的；

（4）當事人下落不明致使調查證據不足的；

（5）需要中止調查的其他情形。

案件中止調查的情形消除后，應當及時(shí)恢復調查。

第二十二條?有下列情形之一的，承辦人員應當填寫(xiě)《終止調查決定呈批表》并提出處理建議，報主管局長(cháng)批準后，終止調查。

（1）調查過(guò)程中，發(fā)現違法事實(shí)不成立的；

（2）違法行為已過(guò)行政處罰追訴時(shí)效的；

（3）不屬本部門(mén)管轄，需要向其他部門(mén)移送的；

（4）因不可抗力致使案件無(wú)法調查處理的；

（5）需要終止調查的其他情形。

第二十三條??在調查取證的基礎上，承辦人員應當對收集的證據、案件事實(shí)進(jìn)行認定，確定違法的性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，并起草《規劃和自然資源違法案件調查報告》?！兑巹澓妥匀毁Y源違法案件調查報告》包括首部、正文、尾部和證據清單。

第二十四條重大行政執法決定須經(jīng)法制審核的，應當按照《規劃和自然資源重大行政執法決定法制審核制度》的規定，對法制審核意見(jiàn)、審查人等內容予以書(shū)面記錄。

第二十五條審理意見(jiàn)認為需要修改、糾正的，承辦人員應根據審理意見(jiàn)重新調查或者補充調查，重新起草《規劃和自然資源違法案件調查報告》。

第二十六條??案件經(jīng)審理通過(guò)的，承辦人員應當填寫(xiě)《違法案件處理決定呈批表》，附具《規劃和自然資源違法案件調查報告》和案件審理意見(jiàn)，報主管局長(cháng)審查決定。

第二十七條?作出行政處罰之前，應當制作《行政處罰告知書(shū)》，送達當事人?！缎姓幜P告知書(shū)》應當載明作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據和處罰內容，并告知當事人依法享有的陳述和申辯權利。

第二十八條?在作出行政處罰決定前，依法需要聽(tīng)證的，應當制作《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》，送達當事人?！缎姓幜P聽(tīng)證告知書(shū)》應當載明作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據和處罰內容，并告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利。

第二十九條?聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證記錄人員制作《聽(tīng)證筆錄》，詳細記錄案件名稱(chēng)、聽(tīng)證時(shí)間和地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、記錄員、翻譯人員、案件調查人及所屬辦案機構、當事人或委托代理人的情況、聽(tīng)證過(guò)程，由聽(tīng)證主持人、案件調查人、當事人、委托代理人逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。聽(tīng)證應當全程進(jìn)行音像記錄。

第三十條聽(tīng)證結束后，聽(tīng)證機構應制作《聽(tīng)證筆錄》。

《聽(tīng)證筆錄》應當包括以下內容：

（一）聽(tīng)證會(huì )的基本情況；

（二）聽(tīng)證事項的說(shuō)明；

（三）聽(tīng)證會(huì )代表的意見(jiàn)陳述；

（四）聽(tīng)證事項的意見(jiàn)分歧；

（五）對聽(tīng)證會(huì )意見(jiàn)的處理建議。

第三十一條? 當事人未在規定時(shí)間內陳述、申辯、要求聽(tīng)證的，或者陳述、申辯、聽(tīng)證中提出的事實(shí)、理由或者證據不成立的，應當依法制作《行政處罰決定書(shū)》，送達當事人；陳述、申辯或者聽(tīng)證中提出的事實(shí)、理由或者證據成立，需要修改擬作出的處理決定的，應當調整或者重新作出處理決定，依法制作《行政處罰決定書(shū)》，送達當事人。

第三十二條??在查處違法行為過(guò)程中，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪依法應當追究刑事責任的，或者當事人及有關(guān)責任人員違規違紀應當追究行政紀律責任的，應當依照有關(guān)規定移送有權機關(guān)追究黨紀、政紀或者刑事責任。依法需要移送公安、檢察機關(guān)追究刑事責任的，應當制作《違法案件處理決定呈批表》，經(jīng)主管局長(cháng)批準后，制作《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》。需要移送監察、任免機關(guān)追究責任的，應當制作《違法案件處理決定呈批表》，由主管局長(cháng)批準后，制作《紀律處分建議書(shū)》《行政處分建議書(shū)》。

第三十三條向有權機關(guān)移送案件，應當制作《法律文書(shū)送達回證》。受送達人接受移送的案件材料，并在送達回證上簽字、蓋章。受送達人拒收或者拒簽的，送達人詳細填寫(xiě)送達回證中的拒收、拒簽的情況和理由。

第三十四條?符合結案條件的，承辦人員應當填寫(xiě)《結案呈批表》，報主管局長(cháng)批準后結案。

第三十五條?《責令停止違法行為通知書(shū)》《行政處罰決定書(shū)》等規劃和自然資源法律文書(shū)作出后，應當及時(shí)送達當事人，并制作《法律文書(shū)送達回證》，送達人應當為兩人以上。行政處罰文書(shū)應當采用直接送達方式。直接送達有困難的，可以采用留置送達、委托送達、傳真或者電子信息送達、委托或者郵寄送達、轉交送達和公告送達等方式。

第三十六條直接送達行政處罰文書(shū)的，應當對送達文書(shū)名稱(chēng)、送達時(shí)間和地點(diǎn)、行政機關(guān)印章及送達人、受送達人或者符合法定條件的簽收人員等內容予以記錄。

第三十七條郵寄送達行政處罰文書(shū)的，應當采用掛號信或者快遞方式，留存郵寄送達的登記、付郵憑證和回執及載明行政處罰文書(shū)的名稱(chēng)及文號的郵寄清單。

第三十八條留置送達行政處罰文書(shū)的，應當對留置事由、留置地點(diǎn)和時(shí)間、送達人、見(jiàn)證人等內容予以記錄。送達人應當采用音像方式記錄留置送達過(guò)程，詳細記錄送達文書(shū)的內容、留置原因、留置地點(diǎn)、在場(chǎng)人員等內容。

第三十九條依法采用委托、轉交等方式送達行政處罰文書(shū)的，應當對委托、轉交的原因及送達人、簽收人情況等內容予以記錄。

第四十條采用張貼公告、在報紙上刊登公告等方式送達行政處罰文書(shū)的，應當書(shū)面記錄采取公告送達的原因、公告載體，并留存書(shū)面公告。采用張貼公告方式送達的，應當采用音像方式記錄送達過(guò)程。

第四十一條?申請人民法院強制執行前，應當制作《履行行政處罰決定催告書(shū)》送達當事人，催告其履行義務(wù)。

第四十二條?申請人民法院強制執行，應當填寫(xiě)《強制執行申請書(shū)》。遞交《強制執行申請書(shū)》時(shí)，應當取得人民法院接收人員簽字或者蓋章的回執。接收人員拒收或者拒絕簽字、蓋章的，應當記錄申請書(shū)是否遞交、拒收或者拒簽情形。

第四十三條?承辦機構應當根據執行情況制作《行政處罰決定執行記錄》?！缎姓幜P決定執行記錄》中應當載明案由、當事人、行政處罰事項、行政處罰內容的執行方式、執行結果等情況。依法責令當事人改正違法行為的，應當記錄核查違法行為改正情況、實(shí)地核查情況，必要時(shí)應當進(jìn)行音像記錄。申請人民法院強制執行的，應當記錄申請、受理、裁定執行情況等。

第三章? 行政監督記錄規則

第五十五條啟動(dòng)行政監督檢查，要記錄監督檢查的依據、來(lái)源、工作安排等內容，可以采取以下方式制作或者保存記錄：

（一）啟動(dòng)行政監督檢查的審批表、通知、會(huì )議紀要等；

（二）編制年度行政監督檢查的計劃（方案）;

（三）上級布置、交辦、轉辦的文件；

（四）?指定或者委托實(shí)施行政監督檢查的指定書(shū)、委托書(shū)；

（五）其他反映行政監督檢查啟動(dòng)的文件材料。

第五十六條組織實(shí)施行政監督檢查，要記錄監督檢查的方式、內容、證據、結論等，可以采取以下方式制作或者保存記錄：

（一）現場(chǎng)檢查的，制作現場(chǎng)檢查筆錄等文書(shū)；

（二）詢(xún)問(wèn)當事人或證人的，制作調查詢(xún)問(wèn)筆錄等文書(shū)；

（三）向有關(guān)單位和個(gè)人調取書(shū)證、物證的，制作調取證據通知書(shū)、證據登記保存清單等文書(shū)；

（四）指定或委托法定的檢驗、鑒定機構檢驗、鑒定的，出具檢驗、鑒定報告等文書(shū)；

（五）法律、法規和規章規定的其他監督檢查方式及記錄。

行政相對人或有關(guān)人員拒絕接受調查和提供證據的，監督檢查人員應當予以書(shū)面記錄。

第五十七條?采取現場(chǎng)檢查、抽樣檢查方式的，應同時(shí)進(jìn)行音像記錄。采取其他調查取證方式的，可根據檢查需要進(jìn)行音像記錄。

第五十八條?承辦人員應在相關(guān)現場(chǎng)檢查、調查筆錄中對監督檢查人員數量、姓名、證件編號及出示情況、邀請技術(shù)人員情況進(jìn)行文字記錄，并由當事人或有關(guān)在場(chǎng)人員簽字或蓋章。指定或者委托檢驗、鑒定技術(shù)機構或其他組織實(shí)施的，應當制作指定書(shū)或者委托書(shū)。

第五十九條承辦人員在檢查過(guò)程中對告知行政相對人陳述、申辯、申請回避等權利的方式應進(jìn)行記錄。

第六十條?實(shí)施檢驗、鑒定的，應當告知行政相對人檢驗、鑒定期限，并予以記錄。

第六十一條監督檢查過(guò)程中發(fā)現存在違法、違規行為或者事故隱患的，應當依法責令改正，下達責令改正文書(shū)，按期對改正情況進(jìn)行核查并進(jìn)行文字記錄，可根據情況進(jìn)行音像記錄。

第六十二條 需要檢驗、鑒定的，應當制作檢驗、鑒定結果通知書(shū)，告知行政相對人檢驗、鑒定結果，以及依法享有的提出復檢等異議的權利。

第六十三條 指派或者委托下級自然資源和規劃行政管理部門(mén)處理的，應當制作通知書(shū)。

第六十四條按規定向政府或者有關(guān)部門(mén)報告、通報的，應制作報告、通報文書(shū)。

第六十五條?行政監督檢查活動(dòng)結束后，應當匯總檢查結果，制作、留存相關(guān)記錄。

第六十六條行政監督檢查文書(shū)的送達，參照本制度第三十六條、第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條的規定執行。

第四章 執法記錄的管理與使用

第七十條采用音像記錄的，記錄人員應當在2個(gè)工作日內將電子記錄存儲至執法信息系統或者本單位專(zhuān)用存儲器，不得自行保管。

第七十一條電子記錄材料應當同時(shí)記錄制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對象等內容；屬于聲音資料的，應當附有該聲音內容的文字記錄。

第七十二條承辦機構應當在行政執法行為執行終結之日起30日內，將行政執法記錄形成案卷，依法歸檔保存。法律、法規和規章對歸檔期限有特殊規定的，從其規定。承辦機構應當明確專(zhuān)人負責行政執法記錄的歸檔、保存、使用和管理。

第七十三條當事人依法申請查閱行政執法記錄的，經(jīng)局負責人同意后方可查閱。涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私以及依法需要保密的執法信息，應當依法進(jìn)行管理。

第五章監督責任

第七十四條 實(shí)施執法過(guò)程全記錄過(guò)程中，有下列情形之一的，責令限期整改；情節嚴重或者造成嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任：

（一）不制作或者不按要求制作執法全過(guò)程記錄的；

（二）違反規定泄露執法記錄信息造成嚴重后果的；

（三）故意損毀，隨意刪除、修改執法全過(guò)程中文字或者音像記錄信息的；

（四）不按照規定儲存或者維護，致使執法記錄損毀、丟失，造成嚴重后果的；

（五）其他違反執法全過(guò)程記錄規定，造成嚴重后果的。

第六章? 附則

第七十五條本制度自印發(fā)之日起施行。